thuhadang123
Thành viên cứng 0963251456
Ghi danh : 26/06/2020
Bài viết : 26
Xu : 16108
Được thích : 0
Ý thức : Tốt
Giới tính : 
Tuổi : 29
Đến từ : TP HCM
Nhà môi giới hay còn gọi là sàn giao dịch ( broker) có quy định trên phạm vi toàn cầu rất rộng. Ở một số khu vực pháp lý có quy định mọi điều nhỏ nhặt và một số quy định thì thực tế không có gì quan trọng cả.
Mức độ nghiêm ngặt trong quy định của nhà môi giới là theo mức chung của đất nước, mức độ nghiêm ngặt cao nhất là ở các nhóm G7, ít nghiêm ngặt hơn nằm trong 20-30 quốc gia tiếp theo và thấp hơn ở phần còn lại của thế giới.
Bạn sẽ thấy một mức độ nghiêm ngặt hoặc lỏng lẻo tương ứng trong các vấn đề theo ngân hàng và thuế. Một số khu vực pháp lý có chính sách về quy định lỏng lẻo hoặc thuế thấp để thu hút ngành môi giới, trong khi một số khu vực khác có chính sách có chủ ý về quy định nghiêm ngặt hoặc thuế cao để giảm đi ngành công nghiệp môi giới.
Giấy phép quy định hoạt động của các nhà môi giới - Broker
Một số quốc gia gộp Forex vào một phạm trù rộng của quy định về chứng khoán đầu tư và không phá vỡ nó.
Ví dụ, ở Bahrain, cơ quan quản lý là ngân hàng trung ương và ở Kuwait, nó là Phòng Thương mại, nhưng tại Dubai, Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất có Cơ quan Dịch vụ Tài chính (DFSA) đầy đủ.
Các chính phủ có cơ quan quản lý bao gồm:
- Úc có cơ quan quản lý là Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC).
- Bêlarut có Ngân hàng Quốc gia Cộng hòa Bêlarut (NBRB).
- Belize có Ủy ban dịch vụ tài chính quốc tế (IFSC).
- Canada có Tổ chức điều tiết ngành đầu tư Canada (IIROC).
- Síp có Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC).
- Đan Mạch có Cơ quan giám sát tài chính (DFSA).
- Dubai (UAE) có Cơ quan dịch vụ tài chính Dubai (DFSA).
- Hồng Kông có Ủy ban Chứng khoán & Tương lai (SFC).
- Nhật Bản có Cơ quan dịch vụ tài chính (FSA).
- Phần Lan có Cơ quan giám sát tài chính (FIN-FSA).
- Hà Lan có Cơ quan quản lý thị trường tài chính (AFM).
- New Zealand có Cơ quan thị trường tài chính (FMA).
- Nga có Ngân hàng Trung ương Liên bang Nga (CBR).
- Singapore có Cơ quan tiền tệ Singapore (MAS).
- Nam Phi có Ban dịch vụ tài chính (FSB).
- Thụy Sĩ có Cơ quan giám sát thị trường tài chính (FINMA).
- Ukraine có Ủy ban Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán Quốc gia (NSSMC).
- Vương quốc Anh có Cơ quan quản lý tài chính (FCA).
- Hoa Kỳ có Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC), Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA), Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA).
Hơn nữa, Cộng hòa Síp cũng được thêm vào danh sách. Hầu hết các cơ quan quản lý của chính phủ có một trang web liệt kê từng nhà môi giới đã đăng ký. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC) liệt kê khoảng hai trăm tên. ASIC, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc, không cung cấp danh sách tên nhưng nếu bạn đã có tên, bạn có thể tra cứu nó trên trang web ASIC.
Na Uy liệt kê các công ty được cấp phép cung cấp dịch vụ ngoại hối bán lẻ tại quốc gia này trong khi được quy định bởi các quốc gia khác.
Nếu quốc gia bạn ở không có quy định hoạt động nhà môi giới thì sao?
Nếu bạn sống ở một quốc gia đang phát triển không có ngành môi giới, bạn nên chọn một nhà môi giới (Broker) trong một môi trường quy định, mặc dù nó có thể đòi hỏi nhiều giấy tờ và những rắc rối khác. Điều này là bởi vì cơ quan quản lý muốn mang đến cho bạn sự thoải mái về nhận được vốn cổ phần của mình và bất kỳ khoản lãi nào được trả lại cho bạn khi bạn muốn rút tiền hoặc đóng tài khoản. Đó là mục đích ban đầu của quy định nhà nước để đảm bảo nhà môi giới không chỉ ăn cắp tiền của khách hàng.
Nhà môi giới và bên trung gian
Một mục đích khác của các cơ quan quản lý là để đảm bảo rằng, các nhà môi giới không kích thích khách hàng trade quá mức để tạo doanh thu hoa hồng, và cũng để phân biệt giữa các nhà môi giới - chức năng trung gian - và cố vấn.
Chúng ta nên lưu ý rằng, giá Forex biến động rất nhanh chóng, cửa sổ mở 24 giờ và quy mô thường nhỏ của mỗi giao dịch đều góp phần vào việc khách hàng chọn chuyển tài khoản của mình mà không cần bất kỳ trợ giúp nào từ nhà môi giới. Điều này, cộng với việc thiếu sự giám sát theo quy định là một lý do chính tại sao các nhà môi giới tìm kiếm bên trung gian Forex ngay từ đầu.
Ở các quốc gia lớn hơn như Hoa Kỳ và Vương quốc Anh, có một sự khác biệt giữa nhà môi giới và cố vấn, với các quy định cấp phép khác nhau. Tại Hoa Kỳ, các nhà môi giới được giám sát trực tiếp bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính, một tổ chức tự điều chỉnh của ngành môi giới.
Mặt khác, các cố vấn đầu tư được giám sát bởi Ủy ban Chứng khoán hoặc Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai. Ở Pháp, một cơ quan giám sát cả hai loại hoạt động (Autorité des Marchés Financiers hoặc AMF).
Nếu bạn chỉ mới bắt đầu, tiêu chuẩn vàng về lựa chọn nhà môi giới là một công ty ở Mỹ, Anh hoặc Châu Âu. Lựa chọn tiếp theo của bạn sẽ là một công ty môi giới nằm ngoài cơ quan quản lý nước nhà, nhưng tiến hành hoạt động môi giới ở nước sở tại.
Nếu bạn là khách hàng của một công ty môi giới lớn ở Hoa Kỳ nhưng tài khoản của bạn ở một nơi rất xa, bạn vẫn có thể tin tưởng vào cơ quan quản lý Hoa Kỳ về bất kỳ khiếu nại hoặc bất bình nào.
Nhà môi giới ít được chú ý nhất là một công ty chỉ hoạt động ở một vùng nhiệt đới và yêu cầu giám sát bởi một cơ quan quản lý ở một số nước thứ ba như Ukraine hoặc Dubai, có thể hoặc không thể tham gia vào quá trình giải quyết khiếu nại.
